知識產(chǎn)權(quán)管理體系建立指南

一、管理職責(zé)

1、管理承諾

通過以下活動實現(xiàn)體系有效性：

a)制定知識產(chǎn)權(quán)方針；

b)制定知識產(chǎn)權(quán)目標；

c)確保知識產(chǎn)權(quán)的有關(guān)職責(zé)、權(quán)限和有效溝通；

d)確保資源的配備;

e)組織管理評審。

2、知識產(chǎn)權(quán)方針

發(fā)布知識產(chǎn)權(quán)方針，并確保：

a) 符合相關(guān)法律法規(guī)和政策的要求；

b) 與企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展情況相適應(yīng)；

c) 在企業(yè)內(nèi)部得到有效運行；

d) 在持續(xù)適宜性方面得到評審；

e) 形成文件，付諸實施，并予以保持；

3、策劃

①、知識產(chǎn)權(quán)管理體系的策劃

企業(yè)應(yīng)確保:

a) 理解相關(guān)方的需求，對知識產(chǎn)權(quán)管理體系進行策劃，以確保滿足知識產(chǎn)權(quán)方針   的要求；

b) 知識產(chǎn)權(quán)獲取、維護、運用和保護活動得到有效運行和控制；

c) 知識產(chǎn)權(quán)管理體系得到持續(xù)改進。

②、知識產(chǎn)權(quán)目標

企業(yè)應(yīng)針對企業(yè)內(nèi)部有關(guān)職能和層次，建立并保持知識產(chǎn)權(quán)目標,應(yīng)確保：

a)形成文件并且可考核；

b)與知識產(chǎn)權(quán)方針保持一致，內(nèi)容包括對持續(xù)改進的承諾。

③、法律法規(guī)和其他要求

企業(yè)應(yīng)建立、實施并保持形成文件的程序，以便：

a)識別和獲取適用的法律法規(guī)及其他要求，并建立獲取渠道；

b)及時更新有關(guān)法律法規(guī)及其他要求的信息，并傳達給員工。

4、職責(zé)、權(quán)限和溝通

①、管理者代表

專人作為管理者代表，承擔(dān)以下職責(zé)：

a)確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系的建立、實施和保持；

b)向最高管理者報告知識產(chǎn)權(quán)管理績效和改進需求；

c)確保全體員工對知識產(chǎn)權(quán)方針和目標的理解；

d)落實知識產(chǎn)權(quán)管理體系運行和改進需要的各項資源；

e)確保知識產(chǎn)權(quán)外部溝通的有效性。

②、機構(gòu)

建立知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)，或委托本機構(gòu)代為管理。

a)制定企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)劃；

b)建立知識產(chǎn)權(quán)管理績效評價體系；

c)參與監(jiān)督和考核其他相關(guān)管理機構(gòu)；

d)負責(zé)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的日常管理工作。

其他管理機構(gòu)負責(zé)落實與本機構(gòu)相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)工作。

。

二、基礎(chǔ)管理

1、獲取

應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：

a) 根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)方針目標，制定知識產(chǎn)權(quán)獲取的工作計劃，明確獲取的方式和途徑；

b) 在獲取知識產(chǎn)權(quán)前進行必要的檢索和分析；

c) 保持知識產(chǎn)權(quán)獲取記錄；

d) 保障發(fā)明創(chuàng)造人員的署名權(quán)。

2、維護

應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：

a) 建立知識產(chǎn)權(quán)分類管理檔案，進行日常維護；

b) 知識產(chǎn)權(quán)評估程；

c) 知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更；

d) 知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬放棄；

e) 有條件的企業(yè)可對知識產(chǎn)權(quán)進行分級管理。

3、運用

①、實施、許可和轉(zhuǎn)讓

a) 應(yīng)促進和監(jiān)控知識產(chǎn)權(quán)的實施，有條件的企業(yè)可評估知識產(chǎn)權(quán)對產(chǎn)品銷售的貢獻；

b) 知識產(chǎn)權(quán)實施、許可或轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)分別制定調(diào)查方案，并進行評估。

②、投融資（要點：結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)金融政策）

投融資活動前，應(yīng)對相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)開展盡職調(diào)查，進行風(fēng)險和價值評估。在境外投資前，     應(yīng)針對目的地的知識產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，進行風(fēng)險分析。

知識產(chǎn)權(quán)出資入股----------知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押---------知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保

4、保護

①、風(fēng)險管理（要點：明確的風(fēng)險意識和認識）

a) 應(yīng)采取措施，避免或降低辦公、生產(chǎn)等設(shè)備及軟件侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險；

b) 應(yīng)定期監(jiān)控產(chǎn)品可能涉及的他人知識產(chǎn)權(quán)的狀況，分析可能發(fā)生的糾紛及其對企業(yè)的損害程度，向決策層發(fā)出警示性信息，并提出防范預(yù)案；

c) 有條件的企業(yè)可建立全面知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理程序，對知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險進行識別和評測，并采取相應(yīng)風(fēng)險控制措施。

②、爭議處理

a) 及時發(fā)現(xiàn)和監(jiān)控知識產(chǎn)權(quán)被侵犯的情況，適時運用行政和司法途徑保護知識產(chǎn)權(quán)；

b)在處理知識產(chǎn)權(quán)糾紛時，應(yīng)評估訴訟、仲裁、和解等不同處理方式對企業(yè)的影響，選取適宜的爭議解決方式。

③、涉外貿(mào)易

a) 向境外銷售產(chǎn)品前，應(yīng)調(diào)查目的地的知識產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，了解行業(yè)相關(guān)訴訟，分析可能涉及的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險；

b) 向境外銷售產(chǎn)品前，應(yīng)適時在目的地進行知識產(chǎn)權(quán)申請、注冊和登記；

c) 對向境外銷售的涉及知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品可采取相應(yīng)的邊境保護措施。

5、合同管理

a) 應(yīng)對合同中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的約定進行審查，并形成記錄。

b) 對檢索與分析、預(yù)警、申請、訴訟、侵權(quán)調(diào)查與鑒定、管理咨詢等知識產(chǎn)權(quán)對外委托業(yè)務(wù)應(yīng)簽訂書面合同，并約定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密等內(nèi)容；

c) 在進行委托研發(fā)或合作研發(fā)時，應(yīng)簽訂書面合同，約定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可及利益分配、后續(xù)改進的權(quán)屬和使用等；

d) 承擔(dān)涉及國家重大專項等政府類科技項目時，應(yīng)了解項目相關(guān)的知識

產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定，并按照要求進行管理。

三、  實施和運行

1、立項

a) 應(yīng)分析該項目所涉及的知識產(chǎn)權(quán)信息，包括各關(guān)鍵技術(shù)的專利數(shù)量、地域分布和專利權(quán)人信息等；

b) 通過知識產(chǎn)權(quán)分析及市場調(diào)研相結(jié)合，明確該產(chǎn)品潛在的合作伙伴和競爭對手；

c) 進行知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評估，并將評估結(jié)果、防范預(yù)案作為項目立項；

2、研究開發(fā)

a) 對該領(lǐng)域內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)文獻及其他公開信息進行檢索；對項目的技術(shù)發(fā)展狀況、知識產(chǎn)權(quán)狀況和競爭對手狀況等進行分析；

b) 在檢索分析的基礎(chǔ)上，制定知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃；

c) 跟蹤與監(jiān)控研究開發(fā)活動中知識產(chǎn)權(quán)，適時調(diào)整研究開發(fā)策略和內(nèi)容，避免或降低知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險；

d）督促研究人員及時報告研究開發(fā)成果；

e) 及時對研究開發(fā)成果進行評估和確認，明確保護方式和權(quán)益歸屬，適時形成知識產(chǎn)權(quán)；

f) 保留研究開發(fā)活動中形成的記錄，并實施有效的管理。

3、采購

a) 在采購涉及知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品過程中，收集相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息，必要時應(yīng)要求供方提供權(quán)屬證明；

b) 做好供方信息、進貨渠道、進價策略等信息資料的管理和保密工作；

c) 在采購合同中應(yīng)明確知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等。

4、生產(chǎn)

a) 及時評估、確認生產(chǎn)過程中涉及產(chǎn)品與工藝方法的技術(shù)改進與創(chuàng)新，明確保護方式，適時形成知識產(chǎn)權(quán)；

b) 在委托加工、來料加工、貼牌生產(chǎn)等對外協(xié)作的過程中，應(yīng)在生產(chǎn)合同中明確知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等，必要時，應(yīng)要求供方提供知識產(chǎn)權(quán)許可證明；

c) 保留生產(chǎn)活動中形成的記錄，并實施有效的管理。

5、銷售和售后

a) 產(chǎn)品銷售前，對產(chǎn)品所涉及的知識產(chǎn)權(quán)狀況進行全面審查和分析，制定知識產(chǎn)權(quán)保護和風(fēng)險規(guī)避方案；

b) 在產(chǎn)品宣傳、銷售、會展等商業(yè)活動前制定知識產(chǎn)權(quán)保護或風(fēng)險規(guī)避方案；

c) 建立產(chǎn)品銷售市場監(jiān)控程序，采取保護措施，及時跟蹤和調(diào)查相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)情況，建立和保持相關(guān)記錄；

d) 產(chǎn)品升級或市場環(huán)境發(fā)生變化時，及時進行跟蹤調(diào)查，調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)保護和風(fēng)險規(guī)避方案，適時形成新的知識產(chǎn)權(quán)。

四、  審核與改進

1、總則

策劃并實施下列方面所需的監(jiān)控、審查和改進過程：

a) 確保產(chǎn)品、軟硬件設(shè)施設(shè)備符合知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)要求；

b) 確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系的適宜性；

c) 持續(xù)改進知識產(chǎn)權(quán)管理體系，確保其有效性。

2、內(nèi)部審核

應(yīng)編制形成文件的程序，確保定期對知識產(chǎn)權(quán)管理體系進行內(nèi)部審核，滿足本標準的要求。

3、分析改進

根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)方針、目標以及檢查、分析的結(jié)果，制定和落實改進措施。